省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

第一章  總則

第一條為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署和依法治省要求，深化法治國企建設，推動省屬企業(yè)加強合規(guī)管理，切實有效防控風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于江蘇省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責和明確由省國資委監(jiān)管的省屬企業(yè)。

第三條本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。

第四條省國資委負責指導、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。

第五條省屬企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：

（一）堅持黨的領(lǐng)導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略和依法治省部署要求，把黨的領(lǐng)導貫穿合規(guī)管理全過程。

（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各所屬單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

（三）堅持權(quán)責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。

（四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。

第六條省屬企業(yè)應當在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

第二章  組織和職責

第七條省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

省屬企業(yè)應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委領(lǐng)導下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應職責，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。

第八條省屬企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：

（一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項。

（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

（四）決定合規(guī)管理部門設置及職責。

第九條省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：

（一）擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。

（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

（三）組織應對重大合規(guī)風險事件。

（四）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

第十條省屬企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

第十一條省屬企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設領(lǐng)導機構(gòu)合署，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

第十二條省屬企業(yè)應當結(jié)合實際設立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領(lǐng)導合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。

第十三條省屬企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。

（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。

（三）負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

（四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。

（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

省屬企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。

第十四條省屬企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：

（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

（二）負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合法合規(guī)性審查。

（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。

（四）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

（五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。

省屬企業(yè)應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，合規(guī)管理人員應當具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，省屬企業(yè)應當加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。

第十五條省屬企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡察、監(jiān)督追責等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究。

第三章  制度建設

第十六條省屬企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

第十七條省屬企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構(gòu)職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。

第十八條省屬企業(yè)應當結(jié)合實際，制定合規(guī)管理運行機制的各項操作指引，或?qū)⒑弦?guī)管理要求納入現(xiàn)有制度和管理流程。

第十九條省屬企業(yè)應當結(jié)合實際，針對反壟斷、招標采購、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。

第二十條省屬企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。

第二十一條省屬企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。

第四章  運行機制

第二十二條省屬企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警。

第二十三條省屬企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權(quán)限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。

第二十四條省屬企業(yè)應當建立雙線有效的合規(guī)管理匯報機制。省屬企業(yè)所屬單位遇重大合規(guī)風險及事項，除及時向本單位主要負責人報告外，還須向省屬企業(yè)合規(guī)管理部門報告，確保省屬企業(yè)及時掌控合規(guī)風險情況。省屬企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當及時向省國資委報告。

省屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。

第二十五條省屬企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第二十六條省屬企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機構(gòu)。

省屬企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。

第二十七條省屬企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第二十八條省屬企業(yè)應當結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，提高管理效能。

第二十九條省屬企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)果運用。

第三十條省屬企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要內(nèi)容，納入對所屬單位的考核評價。

第五章  合規(guī)文化

第三十一條省屬企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習，推動企業(yè)領(lǐng)導人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

第三十二條省屬企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。

第三十三條省屬企業(yè)應當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

第三十四條省屬企業(yè)應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第六章  信息化建設

第三十五條  省屬企業(yè)應建立有效運行的合規(guī)管理信息系統(tǒng)，對本企業(yè)合規(guī)風險清單進行梳理完善、維護更新。

第三十六條省屬企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。

第三十七條省屬企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

第三十八條省屬企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。

第七章  監(jiān)督問責

第三十九條省屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責成整改；造成損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責任追究。

第四十條省屬企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

第四十一條省屬企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制，明確違規(guī)責任范圍，細化懲處標準，針對反映的問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。

企業(yè)已經(jīng)建立完備有效的合規(guī)管理體系，經(jīng)評估符合有關(guān)要求的，可以作為減輕或者免除責任追究的考量因素。

第八章  附則

第四十二條省屬企業(yè)應當根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定完善合規(guī)管理制度，推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

第四十三條設區(qū)市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)參照本辦法，指導所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。

第四十四條本辦法由省國資委負責解釋?！妒倨髽I(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第四十五條本辦法自2023年3月20日起施行，有效期至2028年3月20日。

抄送：各設區(qū)市國資委。

江蘇省國資委辦公室

2023年2月14日印發(fā)